Strona wykorzystuje pliki cookies. Korzystanie z witryny bez zmiany ustawień Twojej przeglądarki oznacza, że będą one umieszczane w Twoim urządzeniu końcowym. Zawsze możesz zmienić te ustawienia.

Pojęcia stosowane w statystyce publicznej

Pokaż QR Code A A A pobierz stronę jako plik pdf Drukuj

Doradca inwestycyjny

Nazwa angielska: Chartered Financial Analyst (CFA)

Definicja:

Przez wykonywanie zawodu doradcy inwestycyjnego, zwanego dalej "doradcą", rozumie się wykonywanie funkcji w organach zarządzających lub nadzorczych firmy inwestycyjnej bądź wykonywanie lub nadzorowanie wykonywania: czynności stanowiących działalność maklerską, związanych z rynkiem finansowym czynności niestanowiących działalności maklerskiej i innych czynności związanych z obsługą klientów lub dostępem do rachunków prowadzonych dla klientów.


Dodatkowe wyjaśnienia metodologiczne:

Uzyskanie uprawnień do wykonywania zawodu maklera następuje z dniem wpisu na listę maklerów, a doradcy - z dniem wpisu na listę doradców. W przypadku osoby nieposiadającej polskiego obywatelstwa do stwierdzenia pełni praw publicznych właściwe są przepisy prawa państwa, którego obywatelstwo posiada dana osoba.


Źródło definicji:
  • ustawa z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi
    Miejsce publikacji: (Dz. U. z 2018 r. poz. 2286, z późn. zm.)

Dziedzina:
Rynek finansowy

Osoba odpowiedzialna merytorycznie:
Monika Rothe
e-mail:
Do góry

Newsletter